智富密码：知识产权运赢及货币化读书笔记5000字

作者：周延鹏等

本书不藏私揭开通过知识产权管理与运营赚钱的秘密，内容包括：专利资产“运营”“运赢”与“运盈”、专利风险管理与专利布局、技术标准与专利池、商业秘密管理、品牌资产管理、知识产权与资本金融、知识产权与国际税务、知识产权与流程系统平台、知识产权与研发创新等，并且涵盖诸多新兴产业、新产品技术与新商业模式，例如，生物新药、医疗器械、农业科技、5G通信标准、无线电力传输、物联网、大数据、云端、绿色能源等。

本书由专业知识产权律师事务所编撰，从中可以了解到知识产权管理是一种构造竞争优势的工具，不掌握容易被动挨打，熟练运用则可构造护城河、多元获利。

1. 专利应重质量和价值，如果只是专利证书，没有技术、市场和产业上的商业价值，则不是资产，而是费用。

知识产权价值包括：

* 专利的产业定位、价值主张及呈现论证；

* 商品化、产业化程度及其带来的营收获利；

* 专利的许可、买卖及其带来的许可费；

* 专利作价投资、转换股权及其可变现金额；

* 专利侵权诉讼及其带来的损害赔偿金额等。

2. 知识产权运营目标是实现企业运营自由、竞争优势及多元获利。

* 运营自由：

使自己运营自由，使他人运营不自由。

产业许多环节没有专利与技术的自主度，就没有市场自主度。

* 竞争优势：

核心技术转化为优质专利，才能更好的保护企业的领先优势，构造护城河。

欧美企业一般会从价值观点积极兴讼，据以排除或延迟竞争者进入市场，保护利益。熟练地利用及经营知识产权于商品化、产业化、许可、技术转移、买卖让与、作价投资及标准联盟，可为企业带来源源不断的全球经济利益、科技声誉及产业地位。

* 多元获利：

在全球“圈地”，占据地盘，或排他独占特定市场，或相互许可联盟，或索取巨额许可费，或换取丰厚的股权和资本利得，或借由诉讼获得可观损害赔偿金，或排除竞争者，或令竞争者畏惧万分，或借由专利宣扬公司形象。

3. 知识产权的布局与组合：

避免从产品角度思考，多从技术角度覆盖产业链中最大范围的产品。仿真模拟技术的产业结构、产品结构、技术结构及产业链与供应链，从而精准规划专利布局。

在所属产业结构与产品技术结构关键节点与位置进行“圈地”，技术方案、专利权利项尽量做到不可或缺、不易取代、不易回避的三大要素。

不应习惯性地抱守“防御性”专利。若专利不具备“攻击性”，拥有再多的防御性专利也无法确保自身运营自由与竞争优势。

4. 事实标准：

技术领先企业设计技术方案时，一方面布局知识产权，另一方面可同时准备技术规格提案，竞逐事实标准。一旦技术提案获得采用，成为技术规格，则专利说明书与技术规格书的相同程度即相当高，权利范围为技术规格中相应规范的上位概念，而此高关联度亦便利支撑技术领先企业于诉讼中举证主张技术标准核心专利。

事实标准核心知识产权除针对所属产业上、中、下游布局，亦应厘清事实标准在不同区域的适用性，并配合公司主要产销区域及知识产权商业模式，调整全球知识产权布局。

随着新技术方案间的淘汰与整合，以及新一代事实标准的形成，深谙事实标准与专利池运营模式的技术领先企业及学研机构，即主导并瓜分技术规格，除积极投入研发并转化为优质知识产权，形成差异化优势外，进而以优质与优势的知识产权布局，编织天罗地网，以知识产权法律门槛加上技术门槛，持续延长技术与商品市场差异化优势，同时搭配知识产权商业模式，获取多元利益，获取最大化的创新报酬。

5. 尽量在产品/技术生命周期萌芽阶段深耕核心技术。如果是成长期、成熟期跟进，则被头部对手埋雷埋单的风险较大。当然能埋单的说明至少还是跟随者中的somebody，还有大量的nobody花光钱后默默死去。为他人作嫁衣裳后，将进一步负面影响自己的迭代创新。

企业技术创新开发应改变思维，重视专利跟踪、分析和设计作业的配套，避免视而不见、听而不闻的埋头苦干，以及粗糙草率、不严谨的知识产权管理方式。

6. 现常用的日本“专利地图”并不能保证企业防范被诉风险、构造竞争优势、以及多元获利。

建议采用“产业化专利地图”：以产品结构为纵轴，以技术结构为横轴，将全球专利通过软件系统分类在矩阵架构上，可视化观察与诠释特定产品技术领域内各专利权人及其专利部署情况，并了解全球各界产品技术的发展脉络，以帮助企业进行战略选择、研发、采购、制造、销售、投资、合资、并购、人力资源配置、商业模式、知识产权布局、许可、技术转让、侵权诉讼、无效主张、专利池、技术标准等业务的规划与执行。

7. 研发应引入财务绩效指标：

* 研发成果商品化率、市场占有率与毛利率：

评价该知识产权的商品化率，以及商品化后该知识产权与该商品之市场占有率与毛利率的关系与贡献度。

* 研发成果转化无形资产率：

从会计科目角度评价研发投入所能转化的专利、商标、著作、专门技术，以及其他商业秘密的项目及其内容、数量、成本、费用及相应管理配套，并从各知识产权所要求的新颖性、创造性、价值等要件，评价研发投入所能转成为无形资产的比例。

此指标可管控没有意义的研发投入与专利申请，并驱使企业积极调研全球主要技术、专利、产业等发展现况，选择有潜力的研发项目并预计产出。以财务报表呈现价值，并用以具体支持组织无形资产价值与各项知识产权交易所需的价格基础。

* 专利资产货币化率：

研发投入的成本、费用与其带来货币化收益的比率。此指标可驱使产出优质与优势专利，将专利带入国际市场交易。而不是仅重视专利申请数量，使用不合格的方法、系统与人力，产出大量没有经济实益的专利垃圾。同时可避免消耗各类资源于没用的专利业务上。

8. 大多企业认为自己有专利就不会涉及侵害他人专利，但事实上这是两个不同层面的问题。

在产品开发过程中应导入专利风险管控，开展专利调研与管理，避免被其他专利权人主张侵权，避免大量资金和业务资源投入后血本无归。

此外，专利风险管控可进一步引导后进企业布局优于领先企业的专利组合。成本费用低廉，但效益无穷。

9. 知识产权侵权诉讼已成为一种经营手段。

很多欧美日企业不仅将知识产权侵权诉讼作为市场占有率、毛利、品牌等市场竞争手段及后盾，同时亦发展出多元的知识产权营收获利模式。

他们有计划地推进各国侵权诉讼及许可活动，压缩竞争者市场占有率及毛利、甚至贬抑竞争者没有技术能力、或质疑竞争者为仿冒者，迫使竞争者退出市场，从而巩固自己产品较高的销售价格、维持品牌影响力、塑造自己的科技实力与声誉，并获取巨额损害赔偿金、许可费、技术报酬金、资本利得及国际税收利益等多元报酬。

所以，专利侵权诉讼不仅是企业国际化必须面对和处理的重要课题，中国企业还应将专利侵权诉讼从单纯的法律事务上升为企业经营策略之一，利用跨国专利侵权诉讼创造自己的市场优势，交换更多技术与市场利益。

10. 面对诉讼不要躲，要积极应对。大多企业仍被动响应，遇到专利权人上门谈许可，多认为“花钱即可了事”，结果反而是面临更多的许可压迫与专利侵权诉讼。

反制专利权人狮子大开口，可以借助中国反垄断法，对专利池进行行政审查，以使权利正当行使并确保产业正常发展。 减缓欧美日一些专利权人借由专利池对中国等发展中国家的企业予取予求，严重影响产业正常发展。个别专利权人借由专利池获取巨额许可费收入及市场控制力，已涉及公平交易与联合垄断。

此外，即便是谈许可，企业也可以通过主要市场当地机关对FRAND承诺的监督，运用法律手段与专利权人斡旋，争取更平等、更有利的许可谈判地位，获取公平、合理、无差别待遇的许可条件。

当然，如果可以提前进行专利风险分析则更为主动。专利风险管理关键在于是否拥有自主技术，是否具备可与专利权人谈判的各类筹码，尤其是用以制衡专利权人主张权利的专利无效证据，或可用以反诉的优质专利组合等。提前分析、认知风险，准备应对措施。

11. 提前主动辨识专利风险的预防措施主要为：

* 技术层面：由研发人员进行回避设计，协同知识产权专业人士确认是否已回避设计，同时评估已回避设计的技术方案是否具有法律要件，并将其转化成优质与优势知识产权。

* 商业层面：从专利权人地域部署缺失调整供应链与产销区域，或评估自己专利组合与效度，考虑是否需购买相关专利以增加与专利权人谈判筹码，或直接向专利权人取得专利许可、交互许可等。

* 法律层面：分析风险专利是否因程序瑕疵而不可执行、是否因不具备专利性而应被宣告无效，同时备妥相应证据，于适当时机向相应的专利局提起专利无效之申请。

12. 当专利权人来敲门，从说“不”开始谈判。将专利权人所持海量专利予以结构化处理，并与产业及企业运营实况互为比对分析后，即有机会予以解构。还可主张专利权滥用或不公平竞争。

应诉本质在于系争专利是否具备有效性（新颖性及非显而易见性），可挑战系争专利不具有专利质量且可遏制专利权人拿来主张甚至是滥诉的救济程序，可用来捍卫自身运营自由的权益，并创造与专利权人平起平坐的谈判筹码。

可要求原告于诉状中清楚列明系争专利、系争专利权利范围、侵权产品（如已知产品名称、型号，则须详列），并逐一详列侵权产品与系争专利权利范围要件的对应关系。

13. 可以通过并购获得新技术、新产品，进入新产业，完成产业结构转型。并购成就了许多欧美企业的基业长青。

14. 可用“桌面云”、“机密云”进行技术保密。

不宜认为留住人才，就可留住技术，不应疏忽技术保密基础建设及运营机制，应使用一些工具来约束：

* “桌面云”软件：防止研发过程各阶段所产生的技术秘密从USB、卡片阅读机、硬盘、光盘等文件携出。

* “机密云”软件：实时就人员产生的技术文档予以加密，通过个人云端加密保险柜防止商业秘密经由网络存取资源或Email随意传送。

“桌面云”与“机密云”的低成本、高效益及无干扰之管理方法，可将实时全程管控，并稽查利用组织资源所涉及商业秘密的产生、修改、储存、分享、协作、归档、打印及删除，而且也可实时记录文档历史轨迹、盘点机密文档传送，预警异常行为发生。

15. “共有专利权”表面上看来是合作各方最简单的解决方式，但无论从法律规范及实际作业上，还是从专利价值链及财务绩效上观察，共有专利权方式最终将使各方“空有”专利权，难以从中获得经济报酬。

16. 生物医药属于知识、技术及资金密集型产业，其研发各阶段核心知识及技术差异甚大，产品开发期长，研发资金投入高，各方面皆非小型单一企业及学研机构所能负担，而且所开发的产品能成功走到上市比例不高，研发投资风险较高。

生物医药企业若引进全球行之有效的委托合作商业模式，利用受托方协同特定产品或技术进行研发，将自身资源投注于核心领域，可减少资本投入、降低研发风险、管控运营成本。

企业在新药开发进入临床第二期或第三期试验时，即可将所研发新药、技术平台、实验数据、临床数据、知识产权等，于不同国家及范畴，许可给具备制造能力、医疗渠道、品牌知名度且熟稔新药营销业务的国际或区域药厂，企业可按后续临床试验结果与新药上市及销售等获取可观的签约金及各阶段里程碑许可费。

17. 企业可以跳脱有形产品制造销售思维，借由丰沛的创新研发成果与知识产权等优质无形资产，于全球不同国家或区域，以不同产品组合、技术组合、市场渠道，许可给不同需求或拥有不同资源的合作伙伴，充分彻底地实现“一头牛剥下多层皮”的全球获利模式，并带动诸多跨地域的投资、合资和许可等交易。