知识产权运营之触摸未来 读书笔记5000字

作者：谢旭辉

在研究方法上，本书主要采用理论分析与实证研究相结合，定性总结与定量分析相结合，宏观框架与微观特征相结合的研究方法。本书开篇部分章节中结合了国内外具有代表性的国家、全球典型的专利运营公司的发展轨迹、运营模式以及运营特点等采取历史实证的动态分析方法和比较分析方法。

知识产权作为发达经济体维护其自身利益的手段正越来越受到各国企业的重视，跨国公司为占领和垄断先进技术，纷纷运用多样化的、成熟的知识产权战略手段，谋求更大的市场份额及利润。与技术贸易直接相关的知识产权运营已成为我国推动产业升级、贸易升级和融入全球价值链的重要途径。

知识产权运营具有管理、商业化及资本化三个属性。其中知识产权商业化的发展不仅有利于企业将其自身知识产权变现，产生经济效益，而且还可通过合理知识产权商业化布局，突破竞争对手的技术垄断，整合行业技术资源，增强企业核心竞争力。

【企业知识产权关注点】：

1. 研发：研发人员往往会低估知识产权的含金量，而没有上报。公司需及时甄别有价值的知识产权并做相应处理，及时给予保护。

2. 采购：需要做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；在采购合同中，应该与供方明确产品的使用范围、知识产权侵权责任，防止不必要的纠纷。

3. 生产：及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成新的知识产权。对于委托加工、来料加工、贴牌生产等形式的对外协作，应在合同中明确知识产权权属、侵权责任承担。企应保留生产活动中的相关记录，并实施有效管理。

4. 销售：销售前，明确知识产权保护和风险规避方案。销售中，建立市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权的被侵权情况，建立并保留相关记录。产品升级或者市场环境发生变化时，应及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

5. 许可：通过技术许可，企业可以在一定程度上控制技术产品的演进路线，使整个市场的发展跟企业的研发路线保持一致，提高企业技术对整个产业的标准化影响。

但在有些情况下，知识产权许可面临树立和培养了强劲的竞争对手，自身失去市场的风险。所以，企业在选择被许可人时，应当对自身的知识产权开发利用有一个总体的战略统筹安排，从许可战略的高度加以把握，在此基础上有选择地进行知识产权许可，使研发活动的成果成为公司获得利润的源泉，确保公司赢利能力稳步增长，并保持持续的收益。

6. 转让：需考虑受让人具体情况，其市场范围与本企业的市场范围应尽量没有重叠区域，以避免培养竞争对手，从而导致自己丧失产品的竞争优势，丢掉可以垄断的市场。

7. 受让方：可在不付出开发知识产权的投资和承担开发风险的情况下直接获取他人的知识产权，并且可以利用受让的知识产权占领市场。重点注意目标知识产权的权属和法律状况，经济价值，收购时机，与自己知识产权的匹配性。

8. 质押：是企业（尤其是基础条件薄弱、有形资产短缺、缺乏抵押物的创新型企业）可以利用的一种融资方式。

以知识产权资源进行质押，可以充分利用企业的闲置资源，扩大企业的资金流。同时，可利用自身的知识产权彰显实力及科研能力，吸引创投，并提升企业在融资过程中的股比。

9. 入股：以技术入股的方式出资可以达到长期抵税的作用，对一些资金紧张而具有自主知识产权的企业，可以节省一定的开支。由于技术本身的无形性，所以能够在同一时间、不同地点被多个主体同时使用，而其他有形财产却不能。

10. 与科研院所合作：直接的转让与许可需要短期内支付大笔的费用，且高校和科研机构后期一般不会再提供技术方面的支持，所以技术实力弱的小企业可以考虑引入高校和科研机构技术入股，减少前期支付压力和风险，获得长期的技术支持，将双方利益更紧密地联系在一起。

11. 诉讼他人：具有专利被无效、被认定为反不正当竞争、泄露商业秘密、商业损失等风险。且在日益激烈的市场竞争中，谁抢占了市场先机、谁就取得了成功的第一步。如果企业把大部分精力放在诉讼的争斗中，而忽略了更应关注的市场，最终的结果很可能是两败俱伤、而渔翁得利。

【海外知识产权】：

1. 美国：

银行将知识产权的保险、销售、评估及投资等行为逐渐与普通财产一样看待。引入信托制度，为降低知识产权保护成本，解决知识产权市场化、产业化提供了有益的途径，其中主要的方式就是知识产权信托融资，而知识产权信托融资主要是通过证券化模式实现。

2. 英国：

即便如果英国不再是欧盟成员，它也仍是《欧洲专利公约》的成员，中国企业仍可以通过欧洲专利局申请欧洲专利后进入英国国内保护。

3. 德国：

德国的科技中介服务体系已形成了成熟的、服务水平较高的技术转移体系。德国在知识产权运营方面已经领先于英国，著名的史太白技术转移中心是较成功的运营机构，在中国有分支机构。

4. 日本：

“知识产权立国”是日本的一项基本国策。已形成金融技术结合发展战略、信息战略、组织管理战略、知识资产经营战略、国际化发展战略、诉讼和风险管理战略为一体的动态知识产权战略管理系统。

1995年日本政府颁布了《科学技术大纲》，指出要着力培养和造就优秀青年科技人才，创造有利于人才流动和产业发展的环境。1995年11月，日本通过了《科学技术基本法》，全面规范了科技事业发展的方向和保障措施，强调科技发展的自主意识，重视技术发展与储备。与此同时，日本开始向国外输出专利技术，到了20世纪后期，日本便成了技术输出大国。

【全球知识产权运营】：

20世纪末，国外知识产权运营已进入快速发展阶段，运营模式由基础的转让和许可发展到知识产权的信托、证券化、质押融资和诉讼等多种模式，同时知识产权运营的业务范围逐渐走向全球化，推进了知识产权运营信息平台的健全。

海外知识产权运营机构均是将拥有的有效知识产权或专利技术进行策划、分析、收购，形成新的知识产权组合，并通过转让、许可、投资、诉讼等模式实现专利的经济价值。并聚集专业知识产权人才，以及金融、法律、市场等多领域人才。

【值得学习的运营模式】：

1. 高智发明公司模式：

美国高智发明公司是一家典型的以转让、许可、诉讼等为主的知识产权运营公司，成立于2000年，是目前全球最大的专业从事发明创造与投资的公司。 拥有7个专利运营机构和3个基金Intellectual Science Fund（ISF）、Intellectual Investment Fund（IIF）、Intellectual Development Fund（IDF）。基金分别用于投资公司内部科学家的发明创造，收购有市场前景的其他公司专利以及投资公司外部发明人。

三个基金的主营业务各有所侧重，但终极目的仅有一个，即获取专利并形成高价值的专利组合，然后许可、转让这些专利收取费用。

团队组成：

高智发明公司的核心团队包括4位创办人——Nathan Myhrvold（微软公司前首席技术官、战略师，微软研究院创始人，现任高智发明公司CEO），Edward Jung（微软公司前首席软件架构师，现任高智发明公司首席技术官），Peter N. Detkin（英特尔公司前副总裁，现任高智发明公司副总裁），Greg Gorder（Perkins Coie LLP事务所合伙人，现任高智发明公司副总裁）；3位高管——Adriane Brown（霍尼韦尔交通系统前总裁兼CEO，现任高智发明公司总裁兼首席运营官），David Kirs（美国司法部前司法部长助理，现任高智发明公司总法律顾问），Russell L.Stein（19年美林和摩根斯坦利金融机构从业经验，现任高智发明公司执行副总裁兼财务总监）；25位专职顶尖科学家团队。

股东：

高智发明公司现有的30多位投资者，包括个人投资者（比尔·盖茨），2个家族基金（HP家族和杜邦家族），以斯坦福大学为首的一小部分大学，以及十多家高科技公司（如微软、摩托罗拉、谷歌、苹果、思科等）。

专利来源：

主要是自己创造和外部收购。

在高智发明公司所设立的3大基金中，发明科研基金（ISF基金）主要负责内部研发，并建立专门的研发实验室（Invention lab）研发具有前瞻性和市场前景的专利。

发明投资基金（IIF基金）主要负责外部收购/并购专利，通过直接购买或与大学等科研院所联合进行研发，直接购买的方式一般都是通过空壳企业的方式进行的。高智发明公司在获得大量专利资源后，在此基础上再进行二次研发和组合集成，然后对外进行专利许可、转让等并从中获利。

经营流程：

依据专利运营的增值理论，高智发明公司经营流程可概括为三个阶段：

第一阶段，募集资本，也就是专利投资过程，高智发明公司通过组建顶尖团队寻找最佳投资机会；

第二阶段，专利选择与集中，也就是专利整合过程，高智发明公司通过自创、购买、合作三种方式创建具有完全经营权的专利池；

第三阶段，专利收益过程，高智发明公司通过专利出资、专利许可或转让的方式面向全球市场开展专利运营。

客户对象：

高智对于发明者，提供资金，为发明确定大量的主题，从多渠道打包专利，以实现专利增值；对于研究机构，提供资金，将科学发明与产业需求联系起来，帮助实现发明货币化，实现专利权；对于产品制造商，为产品提供一站式购买服务，将外部发明者与公司的特殊需求相结合，通过提供专利接触减少专利诉讼的风险，为公司的专利许可和销售提供快销市场。

模式效果：

2003至2010年，高智公司基金总额是57亿美元，实际投入不到30亿美元，收回资金超过45亿美元，盈利超过10亿美元。

盈利模式：

* 为已遭受专利诉讼的投资企业提供专利风险解决方案，收取专利许可费。例如，美国第二大电信公司为了应对美国TIBO公司涉案金额为数十亿美元的专利诉讼，找高智发明公司合作，高智发明公司为其组成了包含约1000个专利的专利包，不仅使TIBO撤诉，而且反诉TIBO公司数十亿美元。

* 为未遭受专利诉讼的投资企业提供技术支持和保险，收取专利许可费。这些投资企业有权在基金的期限内查看专利池里的任何东西，并且进行挑选、建立组合，以创造更多的价值及避免大量诉讼。

* 向其他公司收取专利许可费用。高智发明公司根据其拥有的专利资源分析现状或可能要用到其专利的对象，向其收取专利许可费。

* 通过诉讼途径来实现盈利。在许可不成功的情况下，高智发明公司会通过诉讼的方式逼迫对方“就范”。

运营特征：

* 注重专利投资环节。通过基金模式充分展示其资金的吸纳能力，凭借庞大的资金对专利进行全球范围的投资，保障其通过购买、许可等方式积极引入外部专利。

* 专利整合环节实力雄厚。重视人才凝聚及运营平台搭建。高智非常注重人才的培养和运用，在平台建设上手法新颖。高智发明公司运营模式多样，对专利组合的价值非常重视，同时认为专利价值商业化的前提在于专利组合的运营。

* 专利运营隐蔽性强。高智通过空壳公司和运营策略避免追踪。它利用空壳公司分散其专利，使得专利运营的真实效果难以追踪。高智发明公司还使用一些策略实现其隐蔽运营，如将专利授权给第三方，然后让第三方起诉别人，从而避免直接的冲突。

* 专利运营模式多样。高智的客户较为多元化，有大学、大公司、小公司，高智发明公司会根据客户的特点不同而选择不同的运营模式。

2. 德国史太白模式：

史太白体系由经济促进基金会（StW）、技术转移公司（StC），以及众多技术转移中心（STZ）、咨询中心（SBZ）、研发中心（SFZ）、史太白大学（SHB）及其他参股企业组成，每个转移中心相对独立，实行市场化运作。

核心业务：

以咨询服务为核心，以其强大而完善的专家服务为基础，能够根据客户的具体需求，迅捷而专业地作出反应，咨询中心向企业、公共部门提供中短期咨询服务，覆盖技术领域和企业设立、市场开拓、运营管理、企业发展战略等环节，同时为企业、信贷机构及投资者提供项目及企业分析和评估，帮助客户抓住机遇，规避风险。通过咨询服务，赢得大量技术转移客户。同时，研发中心利用大批优秀的技术专家和人才，深度开发已有技术，使其更好地与客户需求吻合。

运营方法：

拥有技术或专利的高校教授或科研院所专家向史太白董事会提出申请，如果董事会经过评估后确认该技术有较大市场价值，则双方签约成立转移中心；如果不愿成立新的转移中心的，可申请由现有的转移中心进行技术转移。如果新成立转移中心，则该教授/专家担任新成立的转移中心的负责人，承担相应的启动资金，中心实行自主核算、自负盈亏。

运营特征：

创立了产学研结合的技术转移模式，为高校、科研机构的技术拥有者提供合作平台，同时将政府雄厚的资金支持与市场化运作进行结合，实现公共资源和市场资源的优化配置。德国政府通过财政拨款资助、服务采购和税收优惠等多种措施，培育形成了今天的史太白。

3. 英国BTG模式：

具有技术转移和风险投资的双重功能：

* 每年在世界范围内预选400项技术和专利，然后从中筛选和评估出100项具有较大市场价值的技术项目，帮助其实现专利申请。

* 充当买卖双方的桥梁，促进专利与技术转移的合作，同时对筛选过的专利进行资助，帮助其专利达到实际应用的程度，然后再转让给买方。

* 进行风险投资，一方面对发展前景较好的早期阶段的公司进行投资，帮助企业共同制定战略性的专利投资组合，帮助企业保护知识产权，从而获取所投资产品的销售及向市场推广产品取得的红利；另一方面对各种形式的技术开发进行投资资助。

运营效果：

BTG一般不采取卖专利的方式来赚钱，而是通过技术转移和技术开发来盈利，BTG与专利所有者平分从生产厂家那里得来的利益份额。现BTG每年技术转移和支持开发、创办新企业等的营业额高达6亿英镑。

简言之，我国的企业、高校、科研院所合计科技成果转化率约为10%，发达国家为40%。所以，我国企业、机构应从知识产权保护尽快迈入知识产权运营。