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赵廷凯，经济学学士，工商管理硕士，中国法学会会员，北京市经济法学会理事，北京市律师协会风险投资与私募股权法律专业委员会委员，中华创投家同学会副会长。具有上市公司独立董事资格，11年专职律师工作经验。主要业务範围：企业改制和上市，新三板及地方股权交易所挂牌，上市公司再融资，企业发行债券和票据、企业收购兼併和重组，私募股权投融资，资产证券化，股权激励，公司治理等领域的法律服务。
韩健，经济学学士，会计师，中国注册会计师，具有多年大学讲师、大型会计师事务所审计和央企财务工作经验，具有上市公司独立董事资格，现任北京东方高人管理顾问有限公司财务总监。

序言
本书法律、法规、规章、规範性档案及单位名称简称表
第一章关于本次发行上市的批准和授权
一、法律关于本次发行上市的批准和授权的基本态度
（一）内部批准和授权
（二）外部批准和授权
二、关于本次发行上市的批准和授权的具体把握
（一）股东大会是否已依法定程式作出批准发行上市的决议
（二）根据有关法律、法规、规範性档案以及公司章程等规定，上述
决议的内容是否合法有效
（三）如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜，上述授权范
围、程式是否合法有效
第二章 发行人发行股票的主体资格
一、法律关于发行人股票发行上市主体资格的基本态度
二、关于发行人发行股票主体资格的具体把握
（一）发行人是否具有发行上市的主体资格
（二）发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规、规範性档案及
公司章程，发行人是否有终止的情形出现
第三章关于本次发行上市的实质条件
一、法律关于发行上市实质条件的基本态度
二、关于发行上市实质条件的具体把握
企业上市法律调查指引
（一）《证券法》第l3条和第50条规定的上市条件
（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的发行条件
（三）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定的发行条件
第四章发行人的设立
一、法律关于发行人设立的基本态度
二、关于发行人设立的具体把握
（一）发行人设立的程式、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规範性档案的规定，并得到有权部门的批准
（二）发行人设立过程中所签订的改制重组契约是否符合有关法律、法规和规範性档案的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷
（三）发行人设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程式，是否符合当时法律、法规和规範性档案的规定
（四）发行人创立大会的程式及所议事项是否符合法律、法规和规 范性档案的规定
第五章发行人的独立性
一、法律关于发行人独立性的基本态度
二、关于发行人独立性的具体把握
（一）发行人业务是否独立于股东单位及其他关联方
（二）发行人的资产是否独立完整
（三）如发行人属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统
（四）发行人的人员是否独立
（五）发行人的机构是否独立
（六）发行人的财务是否独立
（七）概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力
第六章发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）
一、法律关于发起人、股东和实际控制人的基本态度
二、关于发起人、股东和实际控制人的具体把握
（一）发起人或股东是否依法存续，是否具有法律、法规和规範性
档案规定的担任发起人或进行出资的资格
（二）发行人的发起人或股东人数、住所、出资比例是否符合有关法律、法规和规範性档案的规定
（三）发起人已投入发行人的资产的产权关係是否清晰，将上述资产投入发行人是否存在法律障碍
……
第七章发行人的股本及演变
第八章发行人的业务
第九章关联交易及同业竞争
第十章发行人的主要财产
第十一章发行人的重大债权债务
第十二章发行人重大资产变化及收购兼併
第十三章发行人章程的制定与修改
第十四章发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规範运作
第十五章发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
第十六章发行人的税务
第十七章发行人的环境保护和产品质量、技术等标準
第十八章发行人募股资金的运用
第十九章发行人业务发展目标
第二十章诉讼、仲裁或行政处罚
第二十一章发行人招股说明书法律风险的评价
第二十二章律师认为需要说明的其他问题